10月7日，集团公司召开2023年法律合规工作总结暨合规工作推进会，深入学习贯彻党的二十大精神和省委十四届四次全会精神，全面贯彻落实省委省政府关于依法治企的重要要求，总结公司合规管理工作情况，以问题为导向，全面梳理公司在合规管理方面存在的问题，安排部署全面推进公司合规管理工作，为加快建设国内一流现代化企业提供有力保障。集团公司党委书记、董事长张永利讲话，集团公司党委副书记李威主持。

　　会上，集团公司总法律顾问、首席合规官马存宝作2023年法务工作暨合规管理工作情况报告。青海铜业、肃北博伦、青海盐业、西矿建设四家单位主要负责人就本单位合规管理工作情况进行交流发言。宣贯公司合规建设实施方案。集团、股份两公司班子成员，各职能中心（部室）助理级及以上人员、合规管理人员，各单位总经理助理级及以上人员、合规管理相关人员现场或视频参加。

　　张永利指出，全面加强合规管理，是深入贯彻落实中央和省委省政府关于合规管理重要要求的具体举措，是把握高质量发展要求、加快建设国内一流现代化企业的迫切需要，是守住企业安全发展底线、防范化解重大风险的重要抓手，是企业稳健运行和可持续发展的内在要求，要站在讲政治的高度，深刻认识合规管理的重要性，深入学习领会习近平总书记的重要指示精神和省委省政府关于合规管理的部署要求，把合规管理工作作为依法治企的重要内容，进一步增强法治意识、合规意识，增强做好合规管理工作的自觉性主动性，将合规管理融入企业战略规划、法人治理、生产经营各领域、全流程，锚定目标、聚焦重点，加快推动合规管理工作走深走实，将公司建成治理科学、经营合规、管理规范、守法诚信的“法治西矿”“合规西矿”，不断增强抵御外界复杂环境和防范各类风险的能力，为持续推动公司高质量发展提供有力保障、作出更大贡献。

　　张永利指出，近年来，公司聚焦打造“法治西矿”目标，明确提出“不安全不生产、不环保不生产、不合法合规不生产”底线要求，持续建立健全制度、细化流程、完善机制，公司合规管理水平和管理能力明显提升，“事有人管、责有人负”的工作氛围正逐步形成。但在持续快速发展的同时，各单位仍存在合规意识薄弱、制度执行不到位、合规管理能力不足、合规管理权责不清等共性问题。各单位要坚持问题导向，认真梳理排查各类风险，通过岗位自查、交叉检查、专项排查，找准公司风险防控中的各类问题并加以解决。

　　张永利强调，当前国际竞争是规则之争、法律之争，国有企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，竞争与发展格局面临新变化，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保公司改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。各单位要把合规建设作为当前和今后一段时期的重点工作抓实抓好，牢固树立法治意识，统筹谋划、精心组织，聚焦重点任务，把握关键环节，推动合规管理取得切实成效，力争形成符合监管要求，与改革发展相适应、相匹配的合规管理体系，全面实现分级分层管理职责更加清晰，运行机制更加有效，重点领域风险防范和应对处置能力进一步提升，高素质专业化合规人才队伍基本满足企业需要，合规管理达到国内一流水平的目标。

　　张永利从六个方面对全面加强合规管理提出要求，一要层层压实合规管理职责。公司已形成党委会、董事会、监事会、经理层“三会一层”的国企治理体系结构，设立了合规管理委员会和首席合规官及各单位、部门合规管理员，明确了履行合规管理的组织机构和职责分工，要切实做到责任到位、岗位到位，落实到位，从上到下层层压实合规管理责任。二要持续健全合规管理制度体系。全面梳理本单位合规管理制度文件，逐步建立健全以基本制度、重点领域合规指南、岗位职责清单为主体的合规管理制度体系，针对合规风险较高业务领域，制定专项合规管理指南，强化重点领域合规风险防范，进一步健全完善合规管理各项制度，制定风险识别清单、岗位合规职责清单和流程管控清单，将合规要求融入业务流程，切实提高各单位合规管理水平。三要抓住关键环节加大合法合规性审查整改。坚持将合规审查作为经营决策和业务开展的必经前置程序，深入探索建立“合规、法务、风险、内控”一体化管理、协同运作模式，持续建立健全合法合规性审查机制，加强督促整改，落实整改责任，制定整改措施，形成整改计划，不断构建完善纵向贯通、横向协同、高效科学、行之有效的合规管理体系。四要建立追责问责机制，确保事有人干、责有人负。建立合规管理考核评价机制，将合规管理情况作为法治建设重要内容，纳入对公司各职能部门和各所属公司负责人的年度综合考核；建立违规行为追责问责机制，进一步明确违规责任范围，细化惩处标准，坚决杜绝敷衍不追、隐匿不报、查处不力等失职渎职行为。五要培育企业合规文化，提升全员合规意识。签订《公司经营管理人员合规承诺书》《职工合规承诺书》，推动“合规创造价值、合规人人有责”的合规理念深植人心；加强合规队伍管理，形成相应管理制度，健全合规人才梯队建设体系。六要充分运用信息化手段，提升合规管理工作效率。加快建立合规管理信息系统，充分利用大数据、云计算等技术，结合公司NC、OA、阳光电商平台等系统，对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警，对违规行为主动截停，不断提升合规管理信息化水平，推进合规体系建设实现数字化转型。